一、指导思想
高等教育自学考试是我国高等教育基本制度之一，是以高等教育学历考试为主的国家考试，是个人自学、社会助学、国家考试相结合的高等教育制度形式，是我国高等教育体系的重要组成部分。
高等教育自学考试开考投资理财专业（独立本科段）是在“教育要面向现代化、面向世界、面向未来”的方针指导下，为适应我国金融行业快速发展的形势，满足社会对投资理财专门人才的需要而设置的。高等教育自学考试投资理财专业（独立本科段）考试计划，参照普通高校同类专业的专升本水平，结合高等教育自学考试开放、灵活的特点而制定，在专业设置上突出较强的针对性和实用性，并注重应考者对基础理论、基本知识和基本技能的掌握，提高学员的金融管理实践与创新能力。
二、学历层次和规格
投资理财专业（独立本科段）属于本科学历层次，在总体上与全日制普通高校同类专业的专升本水平相一致。根据本专业学历层次的要求，共设置14门课程（含实践性考核），各门课程考试采用学分计算，共计75学分。每门课考试合格后发给单科合格证书，并获得该课程的相应学分。
凡取得本专业考试计划所规定的14门课程单科合格证书，并通过相应的实践考核，完成毕业论文且答辩合格，学分累积达到75学分的考生，思想品德经鉴定符合要求，发给本科毕业证书。同时，其学业水平达到国家规定的学位标准，按照主考学校有关申请学士学位的规定，可向主考学校申请学士学位。
三、培养目标和基本要求
本专业培养系统掌握经济和金融基础理论，熟悉金融理财相关知识，具备金融理财产品营销、金融理财财务预算、金融理财规划、金融投资决策与综合解决方案设计等方面的基本技能，并具有相应的分析问题和解决问题的能力，能在各种类型的金融机构、金融监管部门、金融中介组织从事金融管理、金融实务等相关业务的应用型、复合型、创新型专门人才。
本专业培养理论基础扎实、实践应用能力较强，适应金融业特别是金融理财业发展需要并能胜任理论和实务部门工作的专业人才。本专业注重基础理论传授和实践能力培养，培养学生掌握本学科的基础知识和专门技能。
四、课程设置与学分
高等教育自学考试投资理财专业（独立本科段）课程设置与学分
主考院校：上海金融学院
专业代码：B020177
序号
课程代码
课程名称
学分
备注
1* 03708 中国近现代史纲要 2
2* 03709 马克思主义基本原理概论 4
3* 00015 英语（二） 14
4* 00051 管理系统中计算机应用 3
00052 管理系统中计算机应用（实践） 1
5* 04183 概率论与数理统计（经管类） 5
6* 04184 线性代数（经管类） 4
7 04762 金融学概论 5
8 05175 税收筹划 6
9 07250 投资学原理 6
10 08019 理财学 4
11 08591 金融营销 5
12 08592 房地产投资 5
13 12326 金融理财分析技术与技巧 5
14 12327 金融理财规划 6
12328 投资理财毕业论文 不计学分
总学分 75
说明：
1、序号后标有“*”的课程为全国统考课程。
2、凡国家承认学历的各类高校（含自考）专科及以上毕业生可直接报考本专业，无需加考课程。
3、全部课程考试合格后进行毕业论文，不计学分。毕业设计题目由主考学校确定，也可由应考者结合工作实践自选，但必须经主考学校审批同意。主考学校可为考生指派指导教师。毕业论文完成后由主考学校组织评阅答辩。
五、课程说明（略）
附件：
高等教育自学考试投资理财专业（独立本科段）
2012年10月首次开考的课程及时间安排
2012年10月21日（周日）
上午（9：00-11：30）
下午（2：30-5：00）
线性代数（经管类）（04184）
2012年10月27日（周六）
上午（9：00-11：30）
下午（2：30-5：00）
中国近现代史纲要（03708） 马克思主义基本原理概论（03709）
管理系统中计算机应用（00051）
2012年10月28日（周日）
上午（9：00-11：30）
下午（2：30-5：00）
概率论与数理统计（经管类）（04183） 英语（二）（00015）
